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「期货投资咨询证书」期货公司的投资咨询从业

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原财经节目主持人在沪被刑拘 因非法经营证券、期货投资咨询业务 东方网记者李欢7月15日报道:今天晚上,上海警方通报了原财经节目主持人廖某强涉嫌非法经营证券、期货投资咨询案

原财经节目主持人在沪被刑拘 因非法经营证券、期货投资咨询业务

东方网记者李欢7月15日报道:今天晚上,上海警方通报了原财经节目主持人廖某强涉嫌非法经营证券、期货投资咨询案情况。廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

据警方通报:近日,市公安局经侦总队根据相关线索,侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件,廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留,其中刘某荣(男,43岁)、翁某尧(男,45岁)、陈某农(男,39岁)3人系台湾居民,另有6人被取保候审,其中郭某培(男,71岁)、林某熙(男,60岁)、吴某潮(男,49岁)、翁某晴(女,48岁)4人系台湾居民。

现初步查明,2016年4月至今,犯罪嫌疑人廖某强(男,49岁,天津市人)伙同廖某杰(男,57岁,廖某强胞兄)、田某强(男,32岁,贵州印江人)等人,利用廖某强原财经节目主持人的名人效应,通过其实际控制的上海仟和亿教育培训有限公司、爱操盘(上海)网络信息服务有限公司,在未取得中国证监会经营证券、期货投资咨询业务许可的情况下,组织多名不具有证券、期货投资咨询从业资格的讲师(其中部分为台湾居民,均明知上述公司未取得相关业务许可),通过举办线上及线下咨询讲座、报告会等方式,向公众分析、预测证券、期货投资品种的行情及价格走势,非法从事证券、期货投资咨询业务,非法获利金额巨大。

根据《刑法》第二百二十五条及《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定,上述行为严重破坏证券、期货市场管理秩序,侵犯广大投资者合法权益,涉嫌非法经营罪。目前,案件正在进一步调查中。

期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的?是只要考过期货投资分析就可以了吗?

期货投资咨询业务从业资格申请程序 根据《关于期货投资咨询业务从业资格申请相关事宜的通知》,期货经营机构(以下简称“机构”)代其所属拟申请投资咨询业务从业资格人员(以下简称“申请人”)申请期货投资咨询业务从业资格,具体申请程序如下: 一、机构初审 1、登录“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”),填报、核对并审查申请人在行业信息管理平台中填报的有关信息,保证信息的真实、准确、完整。 2、审核申请人参加期货投资分析考试时是否具有国家教育部门认可的本科学历,将申请人的学历证书扫描至行业信息管理平台中的“学历证明”栏目中。 3、审核申请人是否在期货业务岗位工作满二年,并出具证明。 4、审核申请人最近三年是否未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚,并出具证明。 5、将以上证明材料存档备查。 二、机构提交申请 机构完成对申请人在协会“行业信息管理平台”中基本信息的填报审核后,登录“行业信息管理平台”中的"投资咨询业务从业资格管理"栏目,选中申请人,点击“申请资格” 操作。 三、协会审核 协会对机构提交的申请信息进行审核,必要时可要求机构提交有关证明材料,协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。 四、资格公示 对于通过审核的申请人,协会为其办理投资咨询从业资格注册,分配投资咨询从业资格编号,并通过协会网站或指定媒体进行公示。 五、日常管理 期货投资咨询业务从业资格的日常管理,适用《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则(试行)》。

什么是期货投资咨询从业资格证?需要什么条件才可以报考?

是一项任职资格,2011刚开始有的,教材是2011.1.25印发出来的,目前要求期货公司如果开展这项业务,必须有一名高管,5名从业人员取得这项资格,所以还挺重要的,如果想取得该项资格,必须有两年以上从业经验,所以会限制一部分人报考的

期货投资咨询从业资格的机构应具备哪

有期货投资咨询业务的期货公司,都会有相应的具备期货投资分析证书的研究人员。

期货投资分析考试有用吗?

如果你只是做后台的话,看你到底是做什么,如果是想靠技术吃饭,必须要考,不过考了,也不一定用你,专业的人很多

大专文凭能报考期货投资咨询考试吗?

1、可以报考。具有高中以上文化程度即可报考。 2、报名参加“期货投资分析”考试的人员,应当符合下列条件: ①.年满18周岁; ②.具有完全民事行为能力; ③.已取得期货从业人员资格考试合格证; ④.具有高中以上文化程度; ⑤.中国证监会规定的其他条件。 为了给有志于从事期货投资咨询业务者提供一本专业、权威的期货投资分析工具书,同时为参加期货投资咨询从业人员资格考试的考生提供一本参考教材,中国期货业协会充分调动行业资源、集中了业内外的优秀专家,编写了这本《期货投资分析》教材。本教材结合期货市场发展现实需要及从业资格考试的实践,秉承“知识性与可操作性相结合,理论性与实战性相结合,系统性与针对性相结合”的宗旨,总结了国内外期货投资分析方面的实践经验,对期货投资分析领域的基本理论、方法、常用分析工具和模型做了较为全面系统的梳理和介绍。

不是全日制本科可以考期货投资资格证吗

 首先需要明确,期货投资咨询证不是考试获得,而是期货公司员工在参加期货投资咨询考试成绩合格后由所在期货公司向中国期货业协会申请获得。 其次参加期货投资分析科目报考条件为: (1)年满18周岁; (2)具有完全民事行为能力; (3)已取得期货从业人员资格考试合格证; (4)具有大学本科及以上学历或者本科在读; (5)中国证监会规定的其他条件。 没有限定是否是全日制本科,所以只要符合上述条件的非全日制本科的期货从业人员均可参加期货投资咨询考试。

期货投资分析是单独的一种证书吗?和期货从业资格证考试有什么不同?

小霞:期货从业考试偏向于基础型,这是让你了解期货市场的一些制度,法律法规,而且只有拿到这个证你才能从事期货相关工作,入职时公司会帮你申请。 期货投资分析也算是基础但是更偏向于了解分析的方法,还会涉及量化什么的,比从业资格难一点,这个你要有两年相关工作经验公司才可以帮你申请。

关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件:1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;2、申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;3、申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。4、取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。二、准备申请材料:申请人应当向所在机构提交下列申请材料:1、执业证书申请表;2、身份证复印件;3、学历证明复印件;4、协会规定的其他材料。三、根据申请程序提交申请:1、申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。扩展资料:证券投资咨询业务的申请材料及要求一、申请者应提交以下材料:1、申请从事证券投资咨询业务的报告;2、证券投资咨询机构从业资格申请表;3、企业法人营业执照(复印件);4、公司章程;5、内部管理制度;6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书;7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件);8、由注册会计师提供的验资报告;9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明;10、申请机构成立以来的业务报告;11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告;12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明;14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件;15、中国证监会要求报送的其他材料。  二、申报材料报送要求:申报材料一式四份(其中至少一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。参考资料来源:百度百科-证券投资咨询业务

想在国内开办一家投资咨询公司需要哪些手续

第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (二)有100万元人民币以上的注册资本; (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (四)有公司章程; (五)有健全的内部管理制度; (六)具备中国证监会要求的其他条件。 第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批: (一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见; (二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会); (三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。 第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件: (一)中国证监会统一印制的申请表; (二)公司章程; (三)企业法人营业执照; (四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; (五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度; (六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码; (七)由注册会计师提供的验资报告; (八)中国证监会要求提供的其他文件。

期货投资咨询申请从业证书号,需要2年连续期货从业资格吗?

你好,拥有期货从业资格证书是期货从业的必需条件,只要考试成绩通过即可申请从业证书。
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