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「期货公司子公司考核制度」一线城市期货公司

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一线城市期货公司考核标准 一般情况,转正的话分两种考核方式:一、保证金总量 二、手续费 ,两条根据不同公司,要求不同,大多公司是或者的关系。保证金一般有个100w就差不多了

一线城市期货公司考核标准

一般情况,转正的话分两种考核方式:一、保证金总量 二、手续费 ,两条根据不同公司,要求不同,大多公司是或者的关系。保证金一般有个100w就差不多了(名义上可能要200w),手续费的话,就是考核净留存了,具体公司具体标准这些上下差距有悬殊,大概就是一个50万的日内交易客户差不多够了。

期货公司的管理规定

期货公司信息公示管理规定 证监会公告[2009]28号 现公布《期货公司信息公示管理规定》,自2009年11月16日起施行。 二○○九年十月二十二日 期货公司信息公示管理规定 为保护投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章,现对期货公司信息公示做出如下规定: 一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台(以下简称公示平台),将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开的活动。 二、期货公司应当按照本规定的要求,公示以下信息: (一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。 (二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。 (三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。 (四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。 (五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。 (六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。 (七)公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。 (八)中国证监会要求的其他信息。 鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。 三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏,公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。 四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中,公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。 五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。 六、期货公司应当按照本规定的要求,制定信息公示管理制度,明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项,信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过,报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。 七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作,并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作,报公司住所地中国证监会派出机构备案。 八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况,保证公示事项在规定期限内公开。 九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认,如对公示信息持有异议的,应当书面注明意见和理由,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。 期货公司首次公示的信息,应当于2009年12月20日前填报完毕,报告住所地中国证监会派出机构后,统一由中国期货业协会进行网上公示。 十一、公示信息发生变化的,期货公司应当及时通过公示平台在线填报,更新相关内容,并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条(一)项至第(七)项内容发生变化的,期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。 十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者,并在客户交易系统中提示相关事宜。 十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的,或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施,责令整改;情节严重的,将依法追究有关单位和人员的责任。 附件:期货公司信息公示附表(略)

期货公司管理办法的第三章

公司治理 第三十三条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。 第三十四条 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。 第三十五条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司: (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行; (二)质押所持有的期货公司股权; (三)决定转让所持有的期货公司股权; (四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷; (五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施; (六)变更名称; (七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产; (九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 第三十七条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告: (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)拟更换董事长、总经理; (三)财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准; (四)客户发生重大透支、穿仓; (五)发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响; (六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。 第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开2次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责: (一)审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求; (二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。 第四十条 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程,对期货公司负有忠实义务和勤勉义务,维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。 第四十一条 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。 第四十二条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。 第四十三条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。 第四十四条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 第四十五条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。 期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 第四十六条 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 第四十七条 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

《期货公司管理办法》第71条

要了解此问题,需要先了解期货结算机制和流程。简单的说: 为了防止期货公司挪用客户保证金,必须客户保证金的封闭流动机制(不被证券)以确保资金有序规范透明流动。因此,监管要求: 1、期货公司的客户所存入的保证金需要在银行开立专户存管(即为“期货保证金账户”),而不得与期货公司的自有资金相混淆,也不允许两类账户之间有资金流动。 2、由于客户所做的期货交易需要进行结算,因此需要在开立一个专用结算账户(“期货交易所专用结算账户”),交易所根据交易扎差情况从该账户中划出/入款项。 3、“保证金账户”资金和“结算账户”资金都是客户保证金,两类账户之间可以自由划转;但都不得与期货公司的自有资金账户任意进行资金划转——至于期货公司要收的佣金只能通过“专用结算账户”划入其在交易所的“自有资金”账户。就可以确保客户资金封闭流动不被挪用,唯一的流动(收取佣金)也在交易所监控之下确保规范透明。

期货公司管理办法的第十二条

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件: (一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行。 (三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定。 (四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划。 (五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好。 (六)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 (七)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。 (八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形。 (九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。 (十)控股股东净资产不低于人民币3000万元。 (十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 (十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司管理办法的第十七条

期货公司变更注册资本,应当符合下列条件: (一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额; (二) 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准; (三)增加注册资本的,拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

期货公司管理办法的第七条

申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件: (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。 (二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 (三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产。 (四)没有较大数额的到期未清偿债务。 (五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 (六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。 (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 (八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形。 (九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

期货风险子公司员工要有从业资格吗

期货公司、企业、投资公司、国内外自然人投资者的期货投资顾问、经纪人等。期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,是进入这个行业的基本要求。因此,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,就业前景是可观的。国内期货市场的风险管理功能已经大大加强,在社会经济运行中,其功能进一步得到发挥。随着我国经济建设发展步伐的加快,在国际市场的影响越来越重要,我国期货市场的发展潜力不可估量。从事期货业务的专业人员必须取得期货从业资格证书,有期货从业资格证才能开期货账户收取佣金,目前含金量最高的就是期货投资分析证。 以下工作需要具备期货从业资格证: 1、期货交易所的高级管理人员;期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员; 2、期货经纪公司的高级管理人员;期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员; 3、期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员; 4、期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员; 5、期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员; 6、持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员; 7、期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员; 8、中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。 期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作由ATA公司具体承办。 目前,期货从业资格考试科目为两科,分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后,可报考“期货投资分析”科目。 期货从业资格考试单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书,成绩合格证书长期有效,实行电子化管理,考生可上中国期货业协会网站查询或打印成绩合格证书。 取得成绩合格证后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。

期货公司管理办法的第十三条

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)金融期货经纪业务资格申请书。 (二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件。 (三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件。 (四)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 (五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告。 (六)从事金融期货经纪业务的计划书。 (七)业务设施和技术系统运行情况报告。 (八)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。 (九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告。 (十)控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告。 (十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书。 (十二)若存在本办法第十二条第(九)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书。 (十三)中国证监会规定的其他申请材料。

小弟咨询个问题,期货公司风险管理子公司有搞头吗

现在期货公司的风险管理业务还是有巨大的发展机会,还是有搞头的,但是要求专业性比较高

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